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分析师抢帽子被前女友举报-【资讯】

发布时间:2021-07-14 18:03:03 阅读: 来源:酱腌菜厂家

事实上,早在2009年8月就传出,时任海通证券研究所机械行业首席分析师叶志刚因涉嫌违规代客理财,在公司被监管层突击检查,其与工作电脑一同被带走接受调查。而叶志刚事发,缘于与前女友因个人原因发生纠纷,随后被举报至监管部门,证监会即对叶志刚展开了调查。当时的举报内容为,叶志刚涉嫌与私募合作,利用其影响力拉抬股价,以便私募资金获利。

推荐股票有上佳表现

公开资料显示,叶志刚为上海交通大学工学博士,2006年加入海通证券研究所,任海通证券研究所机械行业首席分析师,在业界有很高的知名度。其调研过的机械类公司有30余家、百余次,覆盖重点公司达20家左右。

有人将叶志刚的研究特点总结为:研究独立、客观,具有前瞻性。观点鲜明、推理逻辑严密合理、参考数据详实准确,打造了细致前瞻的研究风格。

叶志刚被调查事件曝光后,其推荐过的股票也受到关注。回顾叶志刚发布的研究报告,他推荐的一些股票,往往有上佳表现,如2009年1月23日他推荐的中国船舶(600150),在此后的11个交易日上涨了27%,远超同期大盘15.75%涨幅。

证监会有关部门负责人表示,本案是又一起典型的“抢帽子”操纵市场案。本案中,叶志刚作为海通证券机械行业首席分析师,无视法律规定从事“抢帽子”操纵,应受到法律惩罚,没收违法所得325787元,并处以100万元罚款和5年市场禁入。

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拷问分析师公信力

“叶志刚的行为已不符合一个证券分析师的职业规范,此事同时暴露出券商内部缺乏自律。”资本市场知名维权律师严义明昨天表示。

对此,证券市场知名评论家皮海洲认为,这种行为比较隐蔽,监管难度比较大,不好查。从法律的层面上来说我国对这种行为处罚还是比较轻的,建议监管部门从重处理,才能起到杀一儆百的作用。从个人角度来讲,应该注意自己的职业素质,遵守《证券分析师职业道德守则》。从证券公司来说,公司日常应该重视对分析师的道德层面上的培训,避免其个人的行为给公司带来经济和信誉的损失。

证监会相关负责人昨天也提醒,证券公司从业人员尤其是行业分析师应以本案为戒,严格遵守各项法律,切实做到依法、诚信执业。

什么是“抢帽子”

所谓“抢帽子”交易,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

早在2011年12月23日,证监会就曾通报5起证券市场违法违规案件的查处情况,其中包括大富投资及新思路投资涉嫌“抢帽子”操纵市场案、阳光私募国贸盛乾伙同个人陈杰“抢帽子”操纵市场案。

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